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關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告
 
日期:2016-04-05 14:35
  根據《證券投資法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來,私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同,私募基金行業發展迅速,初步形成了以信息披露為核心,誠實信用為基礎的自律監管體制。 
  一段時間以來,私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機構濫用登記備案信息非法自我增信,一些機構合規運作和信息報告意識淡薄,一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發,為切實?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務,促進私募基金行業規范健康發展,現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下:
  一、關于取消私募基金管理人登記證明
  鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成,為加強對私募基金行業的社會監督,實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理,自本公告發布之日起,中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。
  私募基金管理人登記備案最新情況,以中國基金業協會網站“私募基金管理人公示平臺”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
  二、關于加強信息報送的相關要求
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  為實現對私募基金管理人的有效監管,督促已登記的私募基金管理人依法展業,及時備案私募基金產品,中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求:
  1、自本公告發布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
  2、自本公告發布之日起,已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
  3、自本公告發布之日起,已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
  被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構,中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構再次辦結登記手續。  
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  按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
  1、自本公告發布之日起,按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定,已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
  2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,中國基金業協會將其列入異?;姑?,并通過私募基金管理人公示平臺(//gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異?;構?,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正?;構咀刺?。
  3、自本公告發布之日起,已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時,中國基金業協會將其列入異?;姑?,并通過私募基金管理人公示平臺(//gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異?;構?,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正?;構咀刺?。
  新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,中國基金業協會將不予登記。
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  根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定,私募基金管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
  1、自本公告發布之日起,已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時,中國基金業協會將其列入異?;姑?,并通過私募基金管理人公示平臺(//gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異?;構?,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正?;構咀刺?。
  2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的,中國基金業協會將不予登記。
  三、關于提交法律意見書的相關要求
  自本公告發布之日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
  私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下:
 ?。ㄒ唬┳員竟娣⒉賈掌?,新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
 ?。ǘ┮訓羌喬疑形幢赴桿僥薊鴆返乃僥薊鴯芾砣?,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
 ?。ㄈ┮訓羌喬冶赴桿僥薊鴆返乃僥薊鴯芾砣?,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
 ?。ㄋ模┮訓羌塹乃僥薊鴯芾砣松昵氡涓毓曬啥?、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
  《私募基金管理人登記法律意見書指引》,詳見附件。
  四、關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
  從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
  私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:
 ?。ㄒ唬┩ü鶇右底矢窨際??;鶇右底矢窨際緣目際鑰頗亢頗懇弧痘鴟煞ü?、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號),符合相關考試成績認可規定情形的,可視為通過基金從業資格考試。
 ?。ǘ┳罱甏郵巒蹲使芾硐喙匾滴癲⒎舷喙刈矢袢隙ㄌ跫?。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。
 ?。ㄈ┮淹üと右底矢窨際?、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
 ?。ㄋ模┲泄鷚敵嶙矢袢隙ㄎ被崛隙ǖ鈉淥樾?。
  擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員,還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試,方可認定取得基金從業資格。
  已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員,應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求,每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。
  已登記的私募基金管理人應當按照上述規定,自查相關高管人員取得基金從業資格情況,并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請,以完成整改。逾期仍未整改的,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平臺(//gs.amac.org.cn)對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。
  中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的,以本公告為準。
  特此公告。
 
  中國基金業協會
  二〇一六年二月五日
 
 
  附件:《私募基金管理人登記法律意見書指引》
 
  申請機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)申請私募基金管理人登記,應當根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規,聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)。中國基金業協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師信息及律師事務所名稱。
  一、按照本指引,經辦執業律師及律師事務所應當勤勉盡責,根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》及中國基金業協會的相關規定,在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見,制作工作底稿并留存,獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》,保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
  二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名,加蓋律師事務所印章,并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內?!斗梢餳欏繁ㄋ禿?,私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正,經中國基金業協會同意,應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
  三、《法律意見書》的結論應當明晰,不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項,或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項,律師事務所及經辦律師應發表保留意見,并說明相應的理由。
  四、經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上,就下述內容逐項發表法律意見,并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。不存在下列事項的,也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。
 ?。ㄒ唬┥昵牖故欠褚婪ㄔ謚泄襯諫枇⒉⒂行Т嫘?。
 ?。ǘ┥昵牖溝墓ど痰羌俏募竊氐木段欠穹瞎蟻喙胤煞ü嫻墓娑?。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。
 ?。ㄈ┥昵牖故欠穹稀端僥紀蹲駛鵂嘍焦芾碓菪邪旆ā返?2條專業化經營原則,說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中,是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。
 ?。ㄋ模┥昵牖構啥墓扇ń峁骨榭?。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東,若有,請說明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
 ?。ㄎ澹┥昵牖故欠窬哂惺導士刂迫?;若有,請說明實際控制人的身份或工商注冊信息,以及實際控制人與申請機構的控制關系,并說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
 ?。┥昵牖故欠翊嬖謐庸荊ǔ止?%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有,請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
 ?。ㄆ擼┥昵牖故欠癜垂娑ň哂鋅顧僥薊鴯芾硪滴袼璧拇右等嗽?、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
 ?。ò耍┥昵牖故欠褚閻貧ǚ縵展芾硨湍誆靠刂浦貧?。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度,包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用于私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
 ?。ň牛┥昵牖故欠裼肫淥骨┦鴰鶩獍裥?,并說明其外包服務協議情況,是否存在潛在風險。
 ?。ㄊ┥昵牖溝母吖莧嗽筆欠窬弒富鶇右底矢?,高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。
 ?。ㄊ唬┥昵牖故欠袷艿叫淌麓Ψ?、金融監管部門行政處?;蛘弒徊扇⌒姓喙艽朧?;申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分;是否在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等。
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