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河北省商貿流通發展引導基金管理暫行辦法
 
日期:2017-01-03 13:49
第一章 總則
第一條 為貫徹落實省委、省政府關于推動商貿流通創新發展轉型升級的戰略部署,推動我省經濟結構調整,拉動城鄉消費,吸納社會就業,充分發揮財政資金的杠桿效應,引導更多社會資本投入到我省商貿流通流域。根據財政部《政府投資基金管理辦法》(財預【2015】210號)、河北省政府《關于推動商貿流通大發展的指導意見》(冀政 [2010]132號)的有關規定,結合我省商貿流通大發展的主要目標和戰略任務,制定本辦法。
第二條  本辦法所稱河北省商貿流通發展引導基金(以下簡稱引導基金),是指由省政府出資設立,采用股權投資等市場化方式,專項投資于河北省商貿流通領域項目的政策性基金。
第三條 引導基金實行投資決策與管理相分離的管理體制。按照“政府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。
第四條  引導基金主要來源于省級財政預算安排用于支持商貿流通發展的專項資金、省電子商務建設資金、引導基金運行中產生的收益等。
第五條 引導基金主要采用參股基金方式投資運作。引導基金通過參股方式,與社會資本(國家資金、市縣政府資金也可參與)共同發起設立股權投資基金(以下簡稱“子基金”);或通過增資方式參與現有符合投資條件的投資基金。
第二章 管理機構及職責
第六條 省商務廳作為引導基金主管部門,由省政府授權履行出資人職責。主要職責:
(一)負責會同省財政廳制定引導基金設立方案、引導基金管理辦法并報省政府批準;
(二)委托河北省冀財產業引導股權投資基金有限公司(以下簡稱“冀財基金公司”)負責運作引導基金,與其簽訂委托管理協議;
(三)對不符合國家和省產業政策的項目,可行使“一票否決權”,但不干預子基金日常運作。
(四)聯系行業和產業的項目庫建設,建立健全行業投資項目備選庫,為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務,并監督子基金投向,但不干預子基金具體投資業務和投資項目的確定。
(五)回收投資本金,獲取投資收益;
(六)決定和處理其他重大事項。
第七條 鼓勵地方政府適當出資參與子基金的設立和運作。同時,地方政府行業主管部門應協助省商務廳共同做好項目庫建設。
第八條 冀財基金公司受省商務廳委托運作引導基金。主要職責:
(一)通過公開征集或招標等方式選擇社會資本合作方和基金管理人,對擬參股子基金開展盡職調查、入股談判,出具盡職調查報告,制定子基金投資方案并報省商務廳備案;
(二)具體執行子基金投資方案;
(三)向子基金派遣代表,代表引導基金以出資額為限行使出資人權利并承擔相應義務;
(四)對引導基金實行專戶管理,專賬核算。根據基金章程或合伙協議約定,在其他出資人按期繳付出資資金后,將引導基金及時撥付基金托管銀行賬戶;
(五)建立健全投資管理制度和風險防控機制,并抓好組織實施,密切跟蹤和有效監督子基金的運營管理,加強投資項目的投后監管,防范基金運營風險;
(六)省商務廳委托的其他事項。
第三章 投資運作和操作程序
第九條 引導基金在子基金中參股不控股,不獨資發起設立投資企業。
第十條 子基金主要投向河北省農村市場體系建設、農產品流通體系、商貿物流領域、電子商務等項目。
第十一條 子基金由基金管理機構按照市場化方式募集和運營管理。在中國大陸境內注冊的基金管理機構可以作為申請者,向引導基金申請設立子基金。
第十二條 子基金管理機構應具備以下條件:
1、在中國大陸注冊,注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;
2、具有國家規定的基金管理資質,至少有3名具備3年以上投資管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽;
3、財務狀況良好,財務管理制度健全,公司管理規范,有健全的股權投資管理和風險控制機制,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為企業提供管理咨詢等增值服務;
4、核心管理人員具有良好的經營業績,至少主導過3個以上股權投資的成功案例;
5、機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十三條 新設立子基金、申請引導基金增資的已成立投資基金應符合以下條件:
(一)在河北省境內注冊,且投資于河北省境內企業的資金比例不低于子基金對項目實際投資額的的80%;
(二)主要發起人(或合伙人)、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定;其他出資人(或合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位;
 (三)根據基金投向,社會資本出資額為引導基金出資額的1-3倍;
(四)子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于基金規模的1%;
(五)子基金對單個企業投資不超過被投資企業總股本的30%,不得成為控股股東;
(六)子基金存續期限原則上不超過5年,確需超過5年的,經全體合伙人或股東一致同意后可適當延長,但總存續期限不得超過7年;
(七)現有投資基金申請引導基金增資的,需要全體出資人同意引導基金入股,增資價格按估值后的公允價格協商確定。
第十四條 引導基金投資程序如下:
(一)公開征集。冀財基金公司面向社會公開征集子基金管理機構。征集公告應當明確引導基金的投資方向、重點領域、政策目標、運作模式、管理操作流程、出資條件、激勵政策等。
(二)材料申報?;鴯芾砘瓜蚣講蘋鴯舊甌ㄗ踴鶘枇⒎槳?;
(三)盡職調查。冀財基金公司對受理的子基金設立方案進行審查,與符合要求的基金管理機構就子基金運作模式、投資決策機制、收益分配等問題進行談判;在雙方對合作的主要方面達成一致意見后,冀財基金公司對其開展盡職調查,進一步核實其業績水平、募資能力、法人治理結構、資金來源等事項。也可委托第三方中介機構(會計師事務所、律師事務所)進行盡職調查,并出具盡調報告。根據盡職調查情況,冀財基金公司起草投資方案。
(四)審議。冀財基金公司組織專家對引導基金投資方案進行審議,省商務廳參與審議。
(五)社會公示。審議通過后,冀財基金公司在門戶網站予以公示,公示期不少于10個工作日。經過公示且無異議的,冀財基金公司按照確認的子基金設立方案與基金管理人簽訂協議,并按協議約定實施基金的設立運作。
第十五條 基金通過股權轉讓、上市掛牌、股權回購、到期清算等市場通行做法退出。具體退出方式在投資協議里明確約定。
第十六條 冀財基金公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定,有下列情況之一的,引導基金可無需其他出資人同意,選擇退出,同時應明確引導基金已實際出資資金的退出渠道或受讓方,并在合伙協議(公司章程)中加以明確:
(一)子基金方案確認后超過1年,子基金未按規定程序和時間要求完成設立手續的;
(二)引導基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未開展投資業務的;
(三)子基金未按章程或合伙協議約定投資的;
(四)子基金管理機構發生實質性變化的。
第十七條 引導基金撥付冀財基金公司后、未實際投入子基金之前,在冀財基金公司滯留期間托管銀行支付的利息收入計入基金總規模,歸政府所有。未經省商務廳允許,冀財基金公司不得動支。
第四章 基金的收益分配
第十八條 冀財基金公司管理費以覆蓋必要的成本支出為基本原則,原則上在引導基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運營收益中安排,具體計算方法在委托協議中約定。
第十九條 子基金按章程或合伙協議約定向子基金管理機構支付管理費用。年度管理費用一般按對項目實際投資額的一定比例(最高不超過2%),具體比例在委托管理協議中明確。
第二十條 子基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則,明確約定收益處理和虧損分擔方式。子基金的虧損應由出資方共同承擔,引導基金應以出資額為限承擔有限責任。
第二十一條 子基金存續期間取得的投資收入,按照“先回本后分利”的原則,首先歸還所有出資人的本金和基金應承擔的費用,然后按協議或章程約定進行利益分配。如子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的,引導基金可將其應享有子基金增值收益的一定比例獎勵子基金管理機構。具體分配政策在基金合伙協議或章程中明確。
第二十二條 為體現引導基金的政策性要求,吸引更多社會資本投資于商貿流通領域,確有必要時引導基金可將財政出資部分的收益適當讓渡給社會資本,具體讓利安排根據具體投資情況,由受托管理機構與社會資本協商,在子基金章程或合伙協議中進行詳細約定,同時報省商務廳批準。
第二十三條 冀財基金公司應與基金管理機構、其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定,當子基金清算出現虧損時,首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承??魎?,剩余部分由子基金管理機構、引導基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔。  
第五章 風險控制與監督管理
第二十四條 引導基金以及子基金的投資資金應當委托符合條件的金融機構進行托管。引導基金托管金融機構由省財政廳招標確定, 省商務廳需與其簽署托管協議。子基金托管金融機構由子基金企業自主選擇確定,并由子基金企業、冀財基金公司與其簽訂資金托管協議。
第二十五條 托管金融機構應當具備以下條件:
(一)成立時間在5年以上的國有或股份制商業銀行等金融機構,在河北省有分支機構;
(二)具有股權投資基金托管經驗,設有專門的托管部門和人員,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;
(三)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;
(四)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄,沒有發生過重大事故。
第二十六條 引導基金托管金融機構應在每季度結束后10日內向省商務廳、冀財基金公司報送季度引導基金資金托管報告,并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度的資金托管報告。發現引導基金資金出現異常流動現象時應隨時報告。
第二十七條 子基金不得從事以下業務:
(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;
(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);
(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
(六)發行信托或集合理財產品募集資金;
(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。
第二十八條 子基金管理機構每季度結束后2個月內向冀財基金公司提交《子基金運行報告》和季度會計報表,并于每個會計年度結束后6個月內向冀財基金公司提交經注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。
第二十九條 冀財基金公司要建立健全風險防控機制,加強對引導基金和子基金的監管,代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務,密切跟蹤子基金經營和財務狀況,防范運營風險,實現基金保值增值。
第三十條 冀財基金公司、托管銀行、子基金及相關企業應積極配合省商務廳、財政廳、審計廳等有關部門的監督檢查。對在財政資金使用管理中出現的違法違紀行為,按照有關規定進行嚴肅處理,并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責任。
第六章   附則
第三十一條  本辦法由省商務廳負責解釋。相關條款根據實際運行情況進行適時調整。
第三十二條 本辦法執行過程中與國家有關規定不一致的,以國家規定為準。
第三十三條  本辦法自頒布之日起實施。
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